L 行业新闻
Listing
联系我们 | contacts us
电话:XXXXXXXX
邮箱:XXXXXXXX
QQ:XXXXXXXX
地址:XX省XXXXXXXX

您现在的位置:官网首页 > 行业新闻 >

司法保障坚实有力 护航科创板平稳推出

2019-07-10 11:57

  7月9日,证监会召开《最高____关于为设立凯发k805.com科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》(下称《意见》)座谈会,科创板发行人、证券公司会计师事务所和律师事务所等市场主体的代表参加了会议

  与会代表指出,最高____从我国资本市场改革发展的大局出发,发布《意见》,积极发挥司法保障作用,促进各方主体归位尽责,对于依法保障上交所设立科创板并试点注册制落地实施,妥善处理试点改革中可能出现的新情况、新问题,维护科创板试点注册制改革的市场秩序等具有重大意义。

  提供有力司法保障

  与会代表一致认为,《意见》比较系统全面地规定了有关设立科创板并试点注册制改革的各项司法保障措施,形成了坚实有力的司法保障体系。同时《意见》中“接地气”的司法裁判规则及司法举措对于科创板规则体系的实施落地极为关键。

  “一方面,充分尊重科创板上市公司构建与科创新特点相适应的公司治理结构,如差异化表决安排;另一方面,针对可能发生的违法违规行为提出了依法提高资本市场违法违规成本的司法落实措施,以实现对投资者的充分保护和科创板风险的有效控制。”苏州华兴源创科技股份有限公司董事会秘书蒋瑞翔认为,《意见》的发布实施能够让真正有实力、有需求的高科技企业实现融资,实现市场优胜劣汰。

  中国铁路通信信号股份有限公司董事会秘书胡少峰指出,《意见》做到了充分尊重科创板规则体系及科创公司特点,例如要求审判中审查的信息披露文件包含信息披露义务人对审核问询的每一项答复和公开承诺在内;重点关注披露的内容是否简明易懂,是否便于一般投资者阅读和理解;在司法层面认同“同股不同权”的公司治理结构等。

  北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事长陈继锋强调,公司将认真学习科创板有关法律法规内容,将公司真实情况及时、准确进行披露,同时健全内部机制,强化内控合规管理,规范财务信息披露。

  促进各方归位尽责

  分析人士指出,《意见》对注册制改革中发行人、中介机构、投资者等相关各方的职责定位作了有针对性的规定和要求,有利于相关改革措施的顺利实施。

  中信证券合规总监张国明表示,《意见》强化了发行人是信息披露第一责任人,界定了相关中介机构的勤勉尽责义务及对发行人信息披露的核查把关职责,强化了违法违规主体的民事责任和刑事责任,有利于各参与主体合理判断其行为预期,为解决科创板和注册制有关改革措施的实施过程中出现的民事纠纷,惩处涉嫌犯罪的行为,奠定了司法基础。

  中信建投证券合规总监丁建强表示,将切实履行一级市场守门人角色,将合格的产品推上资本市场;切实履行二级市场守门人角色,提高投资者的风险识别能力和理性投资意识;杜绝非法配资,禁止配资软件接入券商系统,扰乱市场秩序。

  金杜律师事务所合伙人柳思佳指出,《意见》特别强调要严格落实证券服务机构保护投资者利益的核查把关责任,证券法律服务机构对法律专业相关的业务事项要履行特别注意义务,对其他业务事项也要履行普通注意义务。该项制度能够引导和规范证券法律服务市场发展。如果相关市场参与方都能够做到守土有责、尽职尽责,那么就能够使证券法律服务业真正进入良性竞争环境。

  提高违法成本强化敬畏之心

  与会代表认为,《意见》提高了资本市场违法犯罪成本,提升了市场主体的敬畏之心。

  丁建强称,《意见》从“不造假、不卖假、不买假”等三方面对发行人、发行人实际控制人,中介机构,投资人等三类主体提出了严格要求,强调科创板及资本市场是法律法规治理下的、遵循市场经济规律的市场,要求市场各类参与主体必须对市场有敬畏之心、对法治有敬畏之心。

  “上市公司信息披露违法成本较低,导致发行人控股股东、实际控制人操纵上市公司欺诈发行、虚假陈述层出不穷。”立信会计师事务所执行总裁杨志国表示,《意见》提出“发行人的控股股东、实际控制人指使发行人从事欺诈发行、虚假陈述的,依法判令控股股东、实际控制人直接向投资者承担民事赔偿责任”,这意味着控股股东、实际控制人从事欺诈发行、虚假陈述,或将承担倾家荡产的后果,对于治理资本市场财务造假恶疾,将发挥实质性作用。

  招商证券合规总监胡宇表示,该机构从公司利益冲突审查、敏感信息管理等方面的机制进行梳理,尽可能避免出现相关内幕人士突击入股或通过发行承销、第三方聘请等形式搞利益输送等的违法违规现象。对于公司即将进入发行程序的科创板项目,公司明确要求加强对科创板发行过程特别是网下配售过程中的廉政风险管控,要求公司合规部门和监察部门全程介入发行流程,杜绝利益输送等腐败现象的发生。

(文章来源:中国证券报)

(责任编辑:DF380)

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

相关:

美国财政部周三(10日)将招标发行240亿美元10年期国债   美国美元10年期存量为602.23亿美元,实际

诺亚踩雷发酵:云南信托已报案 京东、苏宁撇清与承兴关系   7月9日,港股信托、券商资管和私募基金。而京东和苏宁方面均对记者表示,在多个融资项目中作为第一还款来源的他们,对此事并不知情,京东等公司的合同进行诈骗。   有付款义务;并向昆明当地公安机关报案,寻求___门的协助。   云南信托回应:已报警   公开资料显示,云南信托曾经在2018年8月3日发售一款云涌1号集产品规模5000万元,期限12个月,目前尚未到期。   该项目资金用途是用于购买广州承兴营销管理有限公司持有的电商龙头(包括但不限于京东、苏宁等)作为付款方的应收账款,购买信用资质良..

科创板失信联合惩戒制度出炉 证监会从三方面予以解答   继最高____布《最高____关于为设立意见(稿)》后,各部委联合证监会护航科创板的举措再添一项。   7月9日,国务院国有资产监督管理委员会、国家公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关定金融领域信息共享与失信联合惩戒的假账说假话的行为予以严厉惩戒,对于保障科创板重点改革任务平稳推进、积极营造科创板良好市场生态与诚信环境,具有重要意义。   《意见》重点对近年来社会信用体系建设中实践证明行之有效的经验,作了两方面的巩固和优化:一是规定证监会、上海证券交易所在履行..

科创板对标公司表现抢眼 择股围绕成长、低估值策略   受本周统计来看,三超新材、公司;联合光电是同行业可比公司;辉煌科技为同行业可比公司;和佳股份未同行业可比公司;天准科技披露瀚川智能披露嘉元科技披露交控科技披露圣邦股份为可比公司。   实际上,自华兴源创确定成为科创板第一股后,对标成交量显著放大。   “科创板开板交易将带来分流效应和映射效应。其中,分流效应方面应该与资金的流动,导致上证综指和沪深300的市场人士对大众学习效应’下,科创板映射窗口提前,7月是关键布局时点,预计计算机行业有望在科创板影响下迎来估值提升。由于目前市场仍..

政策呵护 “门槛”宽松 并购重组个股的机会来临   6月20日,证监会就修改《上市产业升级。据统计显示,6月20日以来,70家公司更新了重组进度,其中仅5家公司重组不顺,其余65家公司均有正面进展。  格力电器、闻泰科技、京运通、韦尔股份4家公司重组获证监会核准;中矿资源、*ST嘉陵、云南白药、申通地铁、上海临港、世纪华通等12家公司完成重组。另外,其余49家公司则获得发审委、股东大会、董事会等审核通过。这部全资子公司,交易标的作价预计不超过3.51亿元。而标的业绩表现上,2017年、2018年和2019年1-3月,东田光电分别实现营业收入1.55亿元、1.48亿元和0.59亿..